Національний банк України у вересні застосував заходи впливу до одного банку та восьми небанківських фінансових установ за порушення вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу та валютного законодавства.

АТ «Банк Траст-Капітал» оштрафували на 20,5 млн грн. Причинами стали неналежне застосування ризик-орієнтованого підходу, перевірка клієнтів та посилені заходи щодо клієнтів із високим ризиком, а також неналежне надання НБУ інформації та документів на його запити.

ТОВ «ПрофітГід» отримало штраф майже на 10,5 млн грн через неналежне проведення первинного фінансового моніторингу. Зокрема, компанія не забезпечила належне управління ризиками та перевірку клієнтів. Також установі винесли застереження через внесення до анкет клієнтів непідтвердженої документами інформації та порушення порядку формування статистичної звітності для НБУ.

Які ще компанії отримали штрафи

ТОВ «ФК “Альянс Капітал Груп”» оштрафували на 935 тис. грн за порушення вимог фінансового моніторингу та ще на 17 тис. грн — за помилки у статистичній звітності про валютні операції.

ТОВ «ФК “Синергія”» має сплатити 595 тис. грн за неналежну перевірку клієнтів, оцінювання ризиків, надання інформації на запити НБУ та перевірку кандидата на посаду відповідального працівника з фінансового моніторингу.

ТОВ «ФК “Голдана Плюс”» оштрафували на 255 тис. грн за неналежне застосування ризик-орієнтованого підходу та недоліки в організації внутрішнього фінансового моніторингу.

ПрАТ «УкрФінЖитло» отримало письмове застереження через неналежне надання НБУ інформації та документів на запити, а також несвоєчасне оновлення внутрішніх документів із питань фінансового моніторингу.

Письмові застереження також отримали ТОВ «ФК “МІА Груп”», ТОВ «ФК Партнер» та ТОВ «Рендл Консалтинг». Причиною стало неподання регулятору звітності у встановлений правилами строк.